הצד הפלילי של NVWA: כאשר בדיקה הופכת לתיק פלילי

חקירה פלילית של רשות בטיחות המזון והמוצרים ההולנדית (NVWA) יכולה להיות בעלת השלכות משמעותיות על עסקים. רשות בטיחות המזון והמוצרים הצרכניים של הולנד (NVWA) ידועה לעסקים רבים כרגולטור שמבצע ביקורות, מוציא אזהרות ולפעמים מטיל קנס מנהלי. דימוי זה אינו שגוי, אך הוא אינו שלם. ל-NVWA יש גם שירות חקירות מיוחד משלו, שירות המודיעין והחקירה, בקיצור NVWA-IOD. כתוצאה מכך, בדיקה שמתחילה כבדיקה שגרתית יכולה להתפתח לחקירה פלילית ובסופו של דבר אף להוביל להעמדה לדין על ידי שירות התביעה הציבורית.

עבור חברות בתחומי המזון, מזון לבעלי חיים, החקלאות ובריאות בעלי החיים, להבדל בין אכיפה מנהלית לחקירה פלילית יש חשיבות רבה. לא רק שהסמכויות והנהלים שונים, גם ההשלכות והאסטרטגיה הנדרשת משתנות במידה ניכרת.

שני מסלולי אכיפה

רשות התחבורה הלאומית (NVWA) מפקחת על ציות, בין היתר, לחוק הסחורות, חוק בעלי החיים, חוק החקלאות, חוק הדיג וחוק הדשנים. במקרה של חשד להפרה, היא יכולה לנקוט באמצעים שונים. האם הדבר יוביל לחקירה פלילית של רשות התחבורה הלאומית תלוי באופי ובחומרת ההפרה.

מסלול משפט מנהלי

במסגרת המשפט המנהלי, רשות התחבורה הלאומית (NVWA) יכולה, למשל, להוציא אזהרה, להטיל קנס מנהלי, להטיל צו הכפוף לתשלום קנס, להחיל אכיפה מנהלית, להשעות או לבטל רישיון, או להגביל או לבטל הכרה או רישום. קנס מנהלי מוטל בדרך כלל לאחר בדיקה ודוח קנס. ניתן להגיש התנגדות וערעור על קנס כזה.

מסלול משפט פלילי

במקרה של הפרות חמורות או מורכבות יותר, ניתן לחקור את המקרה במסגרת המשפט הפלילי. חקירה זו יכולה להוביל לדו"ח רשמי, חקירה פלילית על ידי ה-NVWA-IOD, צו עונש, הצעת פשרה או זימון ודיון בפני בית משפט פלילי.

הבחירה במסלול מסוים אינה נקבעת אך ורק על ידי הרגולטור המבצע את הבדיקה. רשות התחבורה של ניו זילנד (NVWA) פועלת עם מדיניות התערבות וסנקציות. חומרת ההפרה, הסיכונים לבריאות הציבור, בטיחות המזון או רווחת בעלי החיים, ונסיבות המקרה - כולם משחקים תפקיד חשוב.

כוונה, הונאה, התנהגות שיטתית ועבירות חוזרות יכולות גם הן להוות עילה לאכיפה פלילית. טעות מנהלית בודדת צפויה יותר להיות מטופלת במסגרת החוק המנהלי. לעומת זאת, הונאה מבנית הכוללת תיוג, שחיטה בלתי חוקית, הפרות חמורות של רווחת בעלי חיים או סחר בחומרים אסורים עלולה להוביל לחקירה פלילית.

חוק העבירות הכלכליות

הפרות רבות של התקנות המפוקחות על ידי חוק העבירות הכלכליות (NVWA) מוגדרות כעבירות כלכליות. לפיכך, חוק העבירות הכלכליות מהווה חוליה חשובה בין הכלל המהותי לבין אכיפת החוק הפלילי.

בהתאם לתקן הרלוונטי ולשאלה האם ההתנהגות הייתה מכוונת, ניתן לסווג הפרה כפשע או כעבירה קלה. הבחנה זו יכולה להשפיע על סמכויות החקירה הזמינות, על גזר הדין האפשרי, על האפשרות למעצר טרום משפט, על סיווג ההתנהגות ועל מעמדם של אנשים בחברה. במקרים של הונאה מכוונת, כגון מניפולציה מכוונת של תוויות או עקיפת דרישות פיקוח, האשמה יכולה להיות חמורה בהרבה מאשר במקרה של טעות מנהלית.

בנוסף לקנסות, עשויים לחול גם עונשים ואמצעים נוספים, כגון מאסר על תנאי או ללא תנאי, סגירת העסק, החרמת סחורות, פסילה מעיסוק במקצוע ופרסום פסק הדין. עבור חברות, השילוב של סנקציה כספית, סגירה ופגיעה בתדמית בפרט יכול להיות מרחיקת לכת.

ה-NVWA-IOD: חקירה בתוך ה-NVWA

שירות החקירות המיוחד של ה-NVWA-IOD הוא שירות החקירות המיוחד המבצע חקירות פליליות בתחום עבודתו של ה-NVWA . בהתאם לבסיס המשפטי ולנסיבות החקירה, חוקרי ה-NVWA יכולים, בין היתר, לחקור חשודים ועדים, לבדוק רשומות, לאבטח נתונים דיגיטליים, לתפוס סחורות ונושאי נתונים, לחפש בחצרים ולעצור חשודים. בחקירות בקנה מידה גדול או חוצות גבולות, שירות החקירות המיוחד של ה-NVWA-IOD יכול לשתף פעולה, בין היתר, עם המשטרה, ה-FIOD, המכס ושירות התביעה הציבורית, במיוחד בחקירות פליליות חוצות גבולות.

התביעה הציבורית מעורבת בדרך כלל בתיקים מסוג זה באמצעות משרד התובע הכללי. משרד זה מטפל, בין היתר, בתיקים מורכבים של סביבה, הונאה ודיני מזון. לאחר מכן, התביעה הציבורית מחליטה כיצד לטפל בתיק, עם אפשרויות הכוללות דחייה, צו עונש, פשרה או זימון לדין.

קנס מנהלי והעמדה לדין פלילי: כלל una via

עבור אותו מעשה, לא ניתן להטיל קנס מנהלי במקביל להליכים פליליים. זה מכונה כלל "una via".

יישום כלל זה אינו תמיד פשוט. בפועל, יש לקבוע בקפידה איזו התנהגות נטענת, באיזו תקופה ובאיזו עובדה מדובר, האם מדובר באותו מעשה, איזו החלטת אכיפה כבר התקבלה, והאם קנס מנהלי הוטל בפועל או רק הוכרז. אזהרה, דוח בדיקה או כוונה לקנס אינם נושאים באופן אוטומטי את אותן השלכות משפטיות כמו הטלת קנס מנהלי בפועל. לכן חשוב לבחון היטב את כל ההתכתבויות ומסמכי התיק לפני קבלת עמדה.

מבדיקה לחקירה פלילית של NVWA

חקירה פלילית שונה באופן מהותי מבדיקה מנהלית רגילה. בבדיקה מנהלית, הדגש הוא בדרך כלל על קביעת הפרה ואיסוף מידע לצורך נקיטת צעד מנהלי. בחקירה פלילית ניתן להשתמש בסמכויות מרחיקות לכת יותר, כגון חיפוש פתע, אבטחת מידע דיגיטלי וחקירת המעורבים כחשודים.

סימנים לכך שזו כבר אינה בדיקה רגילה כוללים, למשל, נוכחות של חוקרי NVWA-IOD, אזהרה, חקירה כחשוד, תפיסת רשומות, טלפונים או מחשבים, חיפוש, מעורבות שירות התביעה הציבורית, או שאלות הנוגעות לא רק למצב הנוכחי אלא גם לעסקאות קודמות או קבלת החלטות פנימיות.

אפיון השיחה חשוב בהקשר זה. בעל עסק עשוי לחשוב שהוא משתף פעולה עם בדיקה, בעוד שהרשויות למעשה כבר אוספות מידע במטרה להגיש העמדה לדין פלילי.

זכויותיהם של חשודים

לחשוד יש את הזכות לדעת במה הוא חשוד. ישנה גם הזכות לשתוק ולהתייעץ עם עורך דין לפני חקירה . במהלך החקירה, קיימת באופן עקרוני גם הזכות לסיוע משפטי.

אין פירוש הדבר שחברה יכולה לסרב לכל שיתוף פעולה. לרגולטורים יש סמכויות משלהם במסגרת המשפט המנהלי, והם יכולים, בנסיבות מסוימות, לדרוש שיתוף פעולה. עם זאת, לחובה זו לשיתוף פעולה יש מגבלות. חשוד אינו חייב לשתף פעולה באופן פעיל בהרשעתו הפלילית.

מסיבה זו, חשוב כבר מהרגע הראשון להבחין בין מידע שיש למסור מכוח סמכות פיקוח, הצהרות שניתן להשתמש בהן כראיה נגד אדם, נתוני חברה, והצהרות אישיות של דירקטורים, עובדים או מנהלים בפועל. הצהרה לא שקולה במהלך שיחה ראשונית יכולה בהמשך למלא תפקיד חשוב בתיק הפלילי.

גם דירקטורים ומנהלים בפועל נמצאים בסיכון

חקירה פלילית אינה מתמקדת אך ורק בחברה כישות משפטית. ניתן להעמיד לדין גם דירקטורים, מנהלים ואנשים אחרים בארגון . זה יכול להיות המקרה, למשל, כאשר מישהו הורה על ההפרה, אפשר לה ביודעין להתרחש, הנחה למעשה את ההתנהגות האסורה, היה מודע להפרה ולא התערב, או הפיק תועלת מההפרה.

האם קיים אחריות פלילית אישית תלוי בתפקידו הספציפי של האדם, בידע ובמעורבותו. עצם העובדה שמישהו הוא דירקטור אינה מספיקה כשלעצמה. יחד עם זאת, מרחק פורמלי מהפעילות היומיומית אינו תמיד מציע הגנה כאשר למישהו הייתה השפעה בפועל על ניהול העסק.

דוגמאות לאכיפת חוק פלילי

במקרים שונים התברר כי ה-NVWA ושירות התביעה הציבורית נוקטים צעדים פליליים בקשר, בין היתר, עם הונאה הקשורה לתיוג ולמקור, שחיטה בלתי חוקית, חומרים אסורים בגידול בעלי חיים, הונאת זבל, סחר בתרופות וטרינריות אסורות או מזויפות, הפרות חמורות של רווחת בעלי חיים והפרות במהלך הובלת בעלי חיים.

דוגמאות אלה מראות כי אכיפה פלילית אינה מוגבלת למצבים חריגים. במיוחד במקרים בהם יש כוונה, רווח כספי, חזרה על מעשים, שיתוף פעולה מאורגן או סיכונים לבריאות הציבור ולרווחת בעלי חיים, הסבירות לחקירה פלילית עולה.

מה לעשות במהלך בדיקה או פשיטה של ​​NVWA

הכנה טובה מתחילה בקביעת אופי החקירה.

במהלך בדיקה שגרתית

במהלך בדיקה שוטפת, מומלץ לזהות את הרגולטור, לשאול על מטרת הבדיקה והיקפה, להנגיש מסמכים רלוונטיים, לענות בצורה עובדתית וזהירה, להימנע מהצהרות ספקולטיביות ולנהל תיעוד פנימי של הבדיקה.

במקרה של אינדיקציות לחקירה פלילית

במקרה של פשיטה או חקירה פלילית, חשוב גם לפנות באופן מיידי לעורך דין מומחה, לתעד אילו אנשים ושירותים נוכחים, לבדוק את היקף החיפוש או הצו, להימנע מהשמדה או שינוי של מסמכים או נתונים דיגיטליים, להורות לעובדים לא למסור הצהרות מהותיות ללא התייעצות מוקדמת, לממש את זכות השתיקה כאשר מישהו נחקר כחשוד, לוודא כי סחורות ונתונים שנתפסו נרשמים בצורה מדויקת ככל האפשר, ולהעריך את ההליכים המנהליים והפליליים יחד.

שיתוף פעולה עם חקירה אינו אומר שיש למסור הצהרות ענייניות ללא הנחיה משפטית. השעות הראשונות של חקירה בפרט יכולות להיות מכריעות לגבי המשך מהלכה.

לסיכום

הכרה בחקירה פלילית של ה-NVWA בשלב מוקדם חשובה. ה-NVWA אינו רק גוף רגולטורי מנהלי. באמצעות ה-NVWA-IOD, יש לו מנגנון משפט פלילי ייעודי שיכול לחקור עבירות חמורות ומורכבות. לאחר מכן, שירות התביעה הציבורית יכול להחליט על צו עונש, פשרה או העמדה לדין בבית המשפט הפלילי.

עבור חברות בתחומי המזון, מזון לבעלי חיים, החקלאות ובריאות בעלי החיים, חשוב לכן לזהות בזמן מתי בדיקה מקבלת אופי פלילי. כל מי שפונה במהירות לייעוץ משפטי בשלב זה יכול להבחין טוב יותר בין החובות, הזכויות והסיכונים השונים.

Law & More מסייע לחברות, דירקטורים ומנהלים בפועל בבדיקות NVWA, אכיפה מנהלית וחקירות פליליות. זה מתחיל בבדיקה הראשונית ויכול, במידת הצורך, להימשך עד לטיפול בתיק בפני בית המשפט הפלילי.

שאלות נפוצות על חקירות פליליות של NVWA